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    “理性投資 從我做起” 投資者知識問答(二)

    時間:2018-03-21

             一、全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓方式有哪幾種?
       (一)在全國股份轉讓系統掛牌股票可以采取做市轉讓方式、競價轉讓方式、協議轉讓方式進行轉讓。
       有2家以上做市商為其提供做市報價服務的股票,可以采取做市轉讓方式;除采取做市轉讓方式的股票外,其他股票采取競價轉讓方式。
       單筆申報數量或轉讓金額符合全國股份轉讓系統規定標準的股票轉讓,可以進行協議轉讓。
    因收購、股份權益變動或引進戰略投資者等原因導致的股票轉讓,可以申請進行特定事項協議轉讓。特定事項協議轉讓的具體辦法另行制定。
       申請掛牌公司股票擬采取做市轉讓方式的,其中一家做市商應為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母(子)公司。
       (二)競價轉讓方式包括集合競價和連續競價兩種方式。采取集合競價方式的股票,全國股份轉讓系統根據掛牌公司所屬市場層級為其提供相應的撮合頻次。
       采取集合競價轉讓方式的基礎層股票,交易主機于每個轉讓日的15:00,對接受的買賣申報進行集中撮合。
       采取集合競價轉讓方式的創新層股票,交易主機于每個轉讓日的9:30、10:30、11:30、14:00、15:00,對接受的買賣申報進行集中撮合。
       全國股份轉讓系統可以根據市場需要,調整集合競價的撮合頻次。
       采取連續競價方式的具體條件由全國股份轉讓系統公司另行制定。
       二、全國中小企業股份轉讓系統如何對掛牌公司進行分層?
       (一)滿足以下條件之一的掛牌公司可以進入創新層:
       1.最近兩年的凈利潤均不少于1000萬元(以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據);最近兩年加權平均凈資產收益率平均不低于8%(以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據);股本總額不少于2000萬元。
       2.最近兩年營業收入連續增長,且年均復合增長率不低于50%;最近兩年營業收入平均不低于6000萬元;股本總額不少于2000萬元。
       3.最近有成交的60個做市或者競價轉讓日的平均市值不少于6億元;股本總額不少于5000萬元;采取做市轉讓方式的,做市商家數不少于6家。
       (二)根據第(一)條規定進入創新層的掛牌公司,還應當滿足以下條件:
       1.最近12個月完成過股票發行融資,且融資額累計不低于1000萬元;合格投資者不少于50人。
       2.公司治理健全,股東大會、董事會和監事會制度、對外投資管理制度、對外擔保管理制度、關聯交易管理制度、投資者關系管理制度、利潤分配管理制度和承諾管理制度完備;公司設立董事會秘書并作為公司高級管理人員,董事會秘書取得全國股轉系統董事會秘書資格證書。
       3.最近12個月不存在以下情形:
       (1)掛牌公司或其控股股東、實際控制人,現任董事、監事和高級管理人員因信息披露違規、公司治理違規、交易違規等行為被全國股轉公司采取自律監管措施合計3次以上,或者被全國股轉公司等自律監管機構采取了紀律處分措施。
       (2)掛牌公司或其控股股東、實際控制人,現任董事、監事和高級管理人員因信息披露違規、公司治理違規、交易違規等行為被中國證監會及其派出機構采取行政監管措施或者被采取行政處罰,或者正在接受立案調查,尚未有明確結論意見。 
       (3)掛牌公司或其控股股東、實際控制人,現任董事、監事和高級管理人員受到刑事處罰,或者正在接受司法機關的立案偵查,尚未有明確結論意見。
       4.按照全國股轉公司的要求,在會計年度結束之日起4個月內編制并披露年度報告;最近一個會計年度經審計的期末凈資產不為負值;最近兩個會計年度的財務會計報告未被會計師事務所出具非標準審計意見的審計報告;按照第六條第二項規定進入創新層的掛牌公司,最近三個會計年度的財務會計報告未被會計師事務所出具非標準審計意見的審計報告。
       5.全國股轉公司規定的其他條件。
       (三)未進入創新層的掛牌公司進入基礎層。
    注:文章轉自中國證券監督管理委員會河北監管局網站
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